為全面貫徹落實(shí)集團(tuán)公司依法治企、防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)工作要求，2020年3月至5月，甘肅金控集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部會同審計(jì)部、監(jiān)事辦，對集團(tuán)公司下屬的7家子公司開展了合規(guī)檢查，并對2019年調(diào)研發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行了“回頭看”。

一是認(rèn)真準(zhǔn)備，確保靶向精準(zhǔn)。本次合規(guī)檢查緊緊圍繞集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)，以加強(qiáng)內(nèi)控、規(guī)范操作、防范風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，采取現(xiàn)場檢查、座談了解、點(diǎn)面結(jié)合的方式開展，在進(jìn)點(diǎn)檢查前，認(rèn)真梳理各子公司業(yè)務(wù)制度等資料，結(jié)合當(dāng)前國家政策和行業(yè)監(jiān)管條例要求，確定檢查重點(diǎn)，制定針對性檢查方案，為提升檢查工作實(shí)效奠定基礎(chǔ)。

二是協(xié)同合作，突出重點(diǎn)內(nèi)容。為進(jìn)一步確保工作質(zhì)量，檢查組重點(diǎn)檢查了各子公司制度建設(shè)及執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)控部門履職情況、業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和風(fēng)險(xiǎn)化解情況等內(nèi)容，力求檢查結(jié)果能全方位體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理現(xiàn)狀，為集團(tuán)決策提供參考。此外，本次檢查與審計(jì)部門協(xié)同開展，力爭做到檢查重點(diǎn)統(tǒng)一、工作步驟有序、檢查報(bào)告統(tǒng)一。切實(shí)減少了檢查頻次，減輕了各子公司工作負(fù)擔(dān)，同時(shí)也進(jìn)一步加強(qiáng)了與被檢查單位的交流溝通，提高了工作質(zhì)量和效率，真正達(dá)到幫助和督促提升檢查質(zhì)量的目的。

三是總結(jié)提高，提升檢查實(shí)效。階段性檢查工作結(jié)束后，集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部將檢查結(jié)果納入部門“轉(zhuǎn)觀念、破積習(xí)、追標(biāo)桿、強(qiáng)基礎(chǔ)、提效能”主題實(shí)踐活動重要內(nèi)容，緊密結(jié)合檢查情況，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，對蘭內(nèi)7家子公司現(xiàn)場檢查中存在的問題進(jìn)行全面梳理，務(wù)求精準(zhǔn)提出解決措施，切實(shí)將主題實(shí)踐活動成效轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在的發(fā)展成果，為推進(jìn)公司合規(guī)體系建設(shè)，降低企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。